Könyvelőirodai kedvezmény!
Könyvelői Praktikum
|
|
Szabályzatok a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozásának megelőzésére és megakadályozására
|
|
megrendelem
|
Szabályzatmintáink a felügyeletet ellátó szervek által ajánlott mintaszabályzatok alapján készültek.
A mintaszabályzatokban megfogalmazott elvárásokkal szemben itt megtalálja a konkrét megoldások leírását.
A mellékelt ellenőrző lista segítségével pedig pontosan eleget tud tenni az ezzel kapcsolatos elvárásoknak.
A pénzmosás elleni feladatokról részletesen
itt olvashat>>
A pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI.
törvény (a továbbiakban: Pmt.) hatálya alá tartozó szolgáltatóknál alkalmazandó szabályzatok az alábbi
változatokban állnak rendelkezésre :
| A. változat: |
Könyvviteli (könyvelői) tevékenységet megbízási, illetve vállalkozási jogviszony alapján folytató szolgáltatók számára. |
| B. változat: |
Adószakértői, okleveles adószakértői, adótanácsadói tevékenységet megbízási, illetve vállalkozási jogviszony alapján folytató szolgáltatók számára. |
| C. változat: |
Ingatlanügylettel kapcsolatos tevékenységet folytató szolgáltatók számára. |
| D. változat: |
A nemesfémmel vagy ezekből készült tárgyakkal kereskedők számára. |
| E. változat: |
A hárommillió-hatszázezer forintot elérő vagy meghaladó összegű készpénzfizetés elfogadására jogosult árukereskedelmi tevékenységet folytatók számára. |
Szabályzat-megrendeléshez
kattintson ide>>
Könyvviteli (könyvelői) tevékenységet megbízási, illetve vállalkozási jogviszony alapján folytató szolgáltatók számára készített szabályzatminta tartalomjegyzéke:
I. A SZABÁLYZAT CÉLJA
II. AZ IRATOK MEGŐRZÉSÉNEK KÖTELEZETTSÉGE
III. ÉRTELMEZŐ RENDELEKZÉSEK
IV. ÜGYFÉL-ÁTVILÁGÍTÁSI KÖTELEZETTSÉG
IV.1. Az ügyfél-átvilágítás belső eljárási rendje
IV.2. Az ügyfelekkel kapcsolatba kerülő alkalmazottak részére megállapított eljárási, magatartási normák meghatározása
IV.3. Ügyfél-átvilágítás természetes személy esetén
IV.4. Jogi személy vagy jogi személyiséggel nem rendelkező szervezet azonosítása
IV.5. Tényleges tulajdonos azonosítása
IV.6. Egyszerűsített ügyfél-átvilágítás
IV.7. Fokozott ügyfél-átvilágítás
IV.8. Külföldi kiemelt közszereplők ügyfél-átvilágítása
IV.9. Más szolgáltató által elvégzett ügyfél-átvilágítási intézkedések
V. BEJELENTÉSI KÖTELEZETTSÉG
V.1. Ügyleti megbízás teljesítésének felfüggesztése
V.2. A szolgáltató alkalmazottainak kötelezettségei és feladatai a pénzmosás megelőzésére és megakadályozására irányuló tevékenységben
V. 3. Bejelentés belső eljárási rendje
VI. TITOKVÉDELMI SZABÁLYOK
VII. FELFEDÉS TILALMA
VIII. BELSŐ ELLENŐRZŐ ÉS INFORMÁCIÓS RENDSZER
IX. NYILVÁNTARTÁS
X. KÉPZÉS, TOVÁBBKÉPZÉS
A szabályzat mellékletként tartalmazza:
- a könyvvitellel kapcsolatos szokatlan ügyleti-megbízások tipológiáját,
- az ügyfél-átvilágítás formanyomtatványát,
- a bejelentés formanyomtatványát,
- a pénzügyi információs egységként működő hatóság elérhetőségét (telefonszám, faxszám, e-mail),
- a pénzügyi információs egységként működő hatósággal kapcsolatot tartó személyek nevét, beosztását, telefonszámát,
- formanyomtatvány a Pmt. hatálya alá tartozó szolgáltatók számára az Európai Unió által elrendelt pénzügyi és vagyoni korlátozó intézkedések végrehajtásáról szóló törvény alapján meghatározott bejelentés teljesítéséhez,
- Az Európai Unió által elrendelt pénzügyi és vagyoni korlátozó intézkedések végrehajtásáról szóló törvény 10.§-a,
- 35/2007. (XII. 29.) PM rendelet a pénzmosás és a terrorizmus finanszírozása megelőzéséről és megakadályozásáról szóló 2007. évi CXXXVI. törvény alapján elkészítendő belső szabályzat kötelező tartalmi elemeiről.
|
Azonnal megajándékozzuk Önt egy
5000 Ft értékű
személygépkocsi-használati szabályzatmintával,
ha feliratkozik hírlevelünkre!
|
Iratkozzon fel ingyenes hírlevelünkre,
hogy ne maradjon le a szabályzatokkal kapcsolatos változásokról
és akcióinkról!
|
|
